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163家期货公司仅2家连续四年获“双A”评级
发布时间 2015-04-29

评价结果表明,与往年相比期货公司的合规水平与整体实力逐步提升。参与评选的154家期货公司中,45家获得A类评级,80家获得B类评级,27家获得C类评级,2家获得E类评级。其中,19家期货公司获AA级,而去年仅有5家;B类公司占比由去年的41.1%增至51.9%;C类公司由去年的65家降至27家,仅有1家获C级;没有出现D类公司;此外首现2家E类公司。新进入AA级的方正中期期货、格林引人注目,去年这2家期货公司通过合并重组,各项业务跨上了一个新的台阶。

  期货公司分类评级始于2009年,公开公布评级结果则在2011年。2011年至2004年分别有163家、161家、158家、154家期货公司参评,本报记者对比4年的分类评价结果发现,连续4年获得AA级的公司只有中国国际期货和永安期货,连续2年获得A级的公司今年均已晋升为AA级。而连续4年被评为D类的华南期货、海南金海岸期货跌入E类,未来这2家公司是自我拯救还是等待别人救赎,成为摆在它们面前的严峻现实。

  45家公司获A类评级

  比去年增加21家

  根据下发的2014年期货公司分类评价结果,参与评选的154家期货公司中,19家获得AA级,26家获得A级,32家获得BBB级,23家获得BB级,25家获得B级,20家获得CCC级,6家获得CC级,1家获得C级,2家获得E类评级。

  对比期货公司去年的分类评价结果,今年获评AA级公司高达19家,除去年获得AA级的中国国际期货、永安期货、中证期货、期货、等5家外,、方正中期期货、中粮期货格林大华期货、南华期货、金瑞期货、浙商期货、、申银万国期货、招商期货等14家跻身AA级。其中,方正中期期货、格林大华期货因去年完成并购重组实力大增入列AA级。另有10家公司在2012年、2013年连续获评A级后迈入AA级。

  期货公司分类评级始于2009年。2009年8月19日,证监会发布《期货公司分类监管规定(试行)》,规定将期货公司分为5类11个级别,根据期货公司风险管理能力、市场影响力、持续合规状况等评价指标与标准,进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。风险管理能力包括客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露六类指标。监管部门对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。2009年、2010年期货公司分类评级结果没有公开发布。

  纵观期货公司的4年分类评价结果,期货公司的合规水平和整体实力正在逐步提升。期间有的期货公司被吸收合并,有的陷入倒闭。2011年至2014年参评的期货公司分别为163家、161家、158家、154家,分年度看获评A类公司家数、占比分别为20家、12.3%,22家、13.7%,24家、15.2%,45家、29.2%。获评B类公司家数、占比分别为39家、23.9%,51家、31.7%,65家、41.1%,80家、51.9%。获评C类公司家数、占比分别为79家、48.5%,80家、49.7%,65家、41.4%,27家、17.5%。获评D类公司家数、占比分别为25家、15.3%,8家、4.97%,4家、2.53%,0家、0%。

  华南期货、海南金海岸期货

  跌入E类

  在今年的期货公司分类评级中,首次出现了2家E类公司。此前,华南期货、海南金海岸期货已经连续三年被评为D类,今年跌入E类不足为奇。

  期货公司分类评级中的市场影响力指标包括日均客户权益总额、经纪业务盈利能力和净利润。2013年华南期货、海南金海岸期货实现净利润分别为-405.48万元(第140位)、-397.48万元(第139位),客户权益457.62万元(第153位)、0.94万元(第156位),手续费收入39.47万元(第154位)、0元(第156位)。

  方正中期期货和格林大华期货则受益于合并重组获得AA级,一跃进入行业前列。2013年8月,完成北京中期吸收合并,这意味着方正中期期货迈入中国期货行业第一梯队。资料显示,截至2013年底,北京中期净利润3334.69万元、手续费收入1.68亿元、客户权益19.87亿元;方正期货净利润3901.32万元、手续费收入1.47亿元、客户权益17.52亿元。2013年8月,吸收合并大华期货获得中国证监会核准。截至去年年底,格林大华期货净利润2339.79万元、手续费收入1.1亿元、客户权益26.6亿元。 

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